مجوز‌ها:
سرمایه‌گذاران حرفه‌ای: شرایط احراز برای افراد حقیقی و حقوقی
این روزها سرمایه‌گذاری به اشکال گوناگونی انجام می‌شود. در این مسیر، شناسایی و احراز هویت سرمایه‌گذاران حرفه‌ای اهمیت زیادی دارد. این فرآیند به کارگزاری‌ها کمک می‌کند تا خدمات و محصولات مناسب را به این دسته از سرمایه‌گذاران ارائه دهند و همچنین از ریسک‌های قانونی و مالی جلوگیری کنند. اما سرمایه‌گذاری به این شکل نیازمند شرایط و مدارکی برای احراز هویت اشخاص حقیقی و حقوقی در کارگزاری‌هاست که در ادامه آن‌ها را بررسی می‌کنیم.
سرمایه‌گذار حرفه‌ای به فرد یا نهادی گفته می‌شود که تجربه، دانش و سرمایه کافی برای انجام معاملات بزرگ و پیچیده در بازارهای مالی را دارد. این دسته از سرمایه‌گذاران معمولاً دسترسی بیشتری به اطلاعات و تحلیل‌های تخصصی داشته و شرایط لازم را برای انجام معاملات پیچیده‌تر و با ریسک بیشتر در بازار سرمایه دارند.
۱- ارزش مانده حساب یا ارزش ریالی پرتفوی: طی ۶ ماه اخیر در انتهای هر ماه مساوی یا بیشتر از ۱۰ میلیارد ریال
۲- مجموع ارزش معاملات: طی ۶ ماه اخیر، ماهانه به میزان حداقل ۱۰ میلیارد ریال (در بورس اوراق بهادار تهران و فرابورس ایران)
۱- تحلیلگر مالی خبره (CFA)
۲- حسابرس داخلی خبره (CIA)
۳- حسابداری رسمی مدیریت (CMA)
۴- مدیریت ریسک مالی (FRM)
۵- مدرک بین المللی حسابداری ACCA و CPA
۶- اصول بازار سرمایه، تحلیلگری، مدیریت سبد اوراق بهادار، ارزشیابی اوراق بهادار سازمان بورس
۷- جامعه حسابداران رسمی
۸- کارشناس رسمی دادگستری در رشته های بورس و اوراق بهادار، حسابداری و حسابرسی
۹- دارندگان مدرک کارشناسی و بالاتر در تمامی گرایش های رشته‌های مدیریت، اقتصاد، ریاضیات مالی، حسابداری، حسابرسی و مهندسی مالی
۱۰- سابقه عضویت در هیئت‌مدیره نهادهای مالی و یا مدیرعاملی نهادهای مالی
۱۱- کارکنان ارکان بازار سرمایه با حداقل ۱ سال سابقه بیمه (سازمان بورس و اوراق بهادار، بورس‌ها و بازارهای خارج از بورس، شرکت مدیریت فناوری بورس تهران و شرکت سپرده‌گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه)
داشتن سابقه کاری در بازارهای مالی و آشنایی با ابزارهای مختلف سرمایه‌گذاری (مانند سهام، اوراق قرضه، مشتقات و …)
۱- مدارک شناسایی: شناسنامه، کارت ملی یا پاسپورت
۲- مدارک مالی: صورت‌حساب‌های بانکی، اظهارنامه مالیاتی
۳- مدارک تجربه کاری: گواهی‌های حرفه‌ای، سوابق کاری در شرکت‌های سرمایه‌گذاری
دارا بودن یکی از شرایط زیر:
۱- حداقل حقوق ۳ سال آخر صاحبان سهام بیش از ۱۰ میلیارد ریال یا میانگین ارزش پرتفوی 3 سال آخر آن‌ها (براساس ارزش پرتفوی انتهای هر ماه) بیش از ۱۰ میلیارد ریال
۲- گردش حساب بانکی طی ۶ ماه اخیر به ازای هر ماه بیش از ۱۰ میلیارد ریال
۳- ارزش دارایی تحت مدیریت (AUM) بیش از ۱۰ میلیارد ریال
۱- ثبت‌نام اولیه: تکمیل فرم‌های مربوطه در وبسایت کارگزاری
۲- ارائه مدارک: ارسال مدارک مورد نیاز به صورت حضوری یا آنلاین
۳- بررسی و تایید مدارک توسط کارگزاری: بررسی مدارک ارائه شده و تایید صحت آن‌ها توسط کارگزاری
این اشخاص یا سازمان‌ها می‌توانند نمادهایی با ریسک بالا را معامله کنند که برای دیگر افراد در دسترس نیست.
احراز هویت و شناسایی سرمایه‌گذاران حرفه‌ای در کارگزاری‌ها با اهمیت است و نیاز به دقت و توجه ویژه‌ای دارد. این فرآیند به کارگزاری‌ها کمک می‌کند تا خدمات بهتری ارائه دهند و از ریسک‌های مالی و قانونی جلوگیری کنند. سرمایه‌گذاران حرفه‌ای نیز با رعایت شرایط و ارائه مدارک مورد نیاز می‌توانند از مزایای ویژه‌ای بهره‌مند شوند.
اطلاعات تماس
نشانی: خیابان ملاصدرا، خیابان شیرازی شمالی، کوچه زایندهرود غربی، پلاک۳
مجوز‌ها:
© کپی رایت ۱۴۰۲ | کلیه حقوق این سایت متعلق به کارگزاری دانایان است و استفاده از مطالب آن با ذکر منبع بلامانع است.
طراحی و توسعه: تیم بازاریابی گروه مالی دانایان (نسخه ۳.۱)